2021年5月11日下午,河南强人律师事务所特邀北京大成律师事务所高级合伙人高级合伙人、中南财经政法大学金融合规中心主任娄秋琴博士举办“金融合规私享会”,同时邀请了中国银行、民生证劵公司、中原银行、农业银行、太平洋财险公司、百年人寿保险公司、天安人寿保险公司、永明人寿保险公司、城投集团等十余家企业的高管、法务、风控部门领导及多名律师前来参加。本次“私享会”由河南强人律师事务所合伙人刘洪军主持。
娄秋琴博士分享了中兴通讯遭受巨额罚款等，中国企业被制裁,高通、中石油等滥用市场支配地位,葛兰素史克进行商业贿赂……娄秋琴博士援引多起国际、国内案例,向大家直观地揭示了企业“合规之痛”。经济损失、声誉损失、市场机会的丧失等,无一不是企业不能承受之重。
究竟什么是“合规管理”?什么是“合规管理体系”?娄秋琴教授从管理框架、管理机制、管理制度、合规责任等多个层面和不同维度进行讲解,指导企业准确把握合规管理体系的核心要点。针对企业普遍关心的合规管理的运行问题,娄秋琴教授进行了详细介绍,为企业提供了合规管理的新思路。
（中国银行漯河分行内控合规中心 主任 张清义）
张清义:合规是一切业务发展的前提,如果内部的规章制度或者监管流程出现冲突,发展方式还需要进一步的去完善。
（百年人寿保险漯河中心支公司 总经理 吴辉）
吴辉：保险行业对合规的需求很大，希望能与律师行业多进行沟通。
（光大永明人寿保险漯河中心支公司 总经理 禹大洋）
禹大洋:违规背后可能是犯罪,违规会给国家造成损失。今天参加了这个讲座,我对合规有了更深层次的理解,企业做任何事情都要合规。
（天安人寿保险股份有限公司 总经理 陈钢）
陈钢:非常感谢强人律师提供这次会议。返佣等现象如何去认定是否构成受贿？
娄秋琴博士:现在需要给保险销售人员进行合规的培训。
（中原银行漯河分行纪委书记 马闻英）
马闻英:很符合银行的实际现状,现在合规很重要,合规放在第一位,放在发展的最前列。合规部门也有一票否决权。在基层的员工合规意识还不够强,还需要加强。
（漯河农行内控合规部 经理 刘彦涛）
刘彦涛:现在农行对的合规越来越重要,,合规放在发展的前边。
（民生证券公司 合规主管 王莹）
王莹:我们2016年开始设置专门的合规岗位,营业部超过15人要设立专门的合规岗位。合规培训针对法律法规,行业的处罚案例给大家培训。
（河南强人律师事务所 律师 王文学）
王文学律师:城投公司向多个企业借贷,这个现实中怎么处理。
娄秋琴博士:单纯的借款没有问题,如果借款没有收回可能会有渎职行为。
（河南强人律师事务所 律师 翟明伟）
翟明伟律师:金融合规成本问题很大,金融合规的尺度如何把握。如何实际操作。
娄秋琴博士:合规是一个循序渐进的过程,现在合规部门的制度正在逐步的加强。合规不起诉从设计角度是从根本上堵住企业的违法行为。
（河南强人律师事务所 合伙人 刘洪军）
刘洪军:对涉嫌犯罪的企业作出一个合规计划,如果能把规划做好,那么就不进行刑事起诉。
娄秋琴博士:这个是为了国家的更好的管理,这样可以督促企业做合规合法的事情。做好合规方面的管理也可以作为以后行政处罚的抗辩,可以减轻自己的处罚。
（漯河市司法局 副局长 李光启）
李光启:合规和发展并不矛盾。系统、科技、制度监督会更好的对合规问题进行互补。
近四个小时的交流,远超既定的时间安排,但与会嘉宾仍感意犹未尽。娄秋琴博士指出,企业合规问题涉及的面很广,无法通过一期的活动进行全面的探讨,金融合规中心将在此次会议研讨成果的基础上,分模块继续组织保险、金融从业人员进行研究,希冀对金融合规管理贡献智慧。
审核|刘洪军
文字|沈 强
图片、编辑|范启威
